根據FOREXBNB的報道，1月3日，上海證券交易所就修改《首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》（以下簡稱《首發承銷細則》）向公眾徵求意見。此次《首發承銷細則》的修訂要點包括：規定未獲利企業可以採取約定限售方式，為網下發行證券設定不同等級的限售比例或限售期限，并根據不同的发行规模设定网下整体限售的最低比例等。
以下是原文內容：
上海證券交易所徵求修訂首發承銷細則的意見
1月3日，上海證券交易所就修改《首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》（以下簡稱《首發承銷細則》）向公眾徵求意見。
2024年6月19日，中國證監會發布了《關於深化科創板改革 服務科技創新與新質生產力發展的八項措施》，其中提出要進行深化發行承銷制度的試辦工作，在科創板試辦對未獲利企業公開發行股票時，提高網下投資機構的鎖定比例及鎖定期限，同時增加其配售比例。上海證券交易所根據“科創板八條”的要求，在中國證監會的指導下，對《首發承銷細則》進行了修訂，以優化科創板未獲利企業新股發行配售機制。
本次《首發承銷細則》的修訂內容主要包括：首先，明確未獲利企業可以採用約定限售方式，對網下發行證券設定不同等級的限售比例或限售期限，並根據不同的發行規模設定網下整體限售的最低比例。其次，允許公募基金、社保基金、退休金、年金基金、保險資金及合格境外投資者資金自主申購不同限售等級的證券，其他投資人則依最低限售等級自主申購。第三，要求發行人和主承銷商揭露剔除最高報價部分後，不同限售安排的網下投資者剩餘報價的中位數和加權平均數。第四，明確配售原則，對於限售比例更高、限售期限較長的網下投資者，其配售比例應不低於其他投資者。另外，根據新《公司法》進行了適應性修改，明確如果發行人依法不設立監事會，則不適用《首發承銷細則》中關於監事的規定。
在公開徵求意見期間，上海證券交易所將透過多種管道收集市場參與主體的意見和建議，及時進行意見的收集評估和規則的完善。接下來，上海證券交易所將在中國證監會的指導下，持續研究優化新股發行定價機制，督促市場主體履行職責，共同維護新股發行的良好秩序，更好地服務科技創新和新質生產力的發展。
本文內容選自上海證券交易所發布，由FOREXBNB編輯陳雯芳整理。
