市場監管總局：推動網絡交易平台企業落實合規管理主體責任

市場監管總局發佈網絡交易平台企業合規管理指導意見

市場監管總局於3月14日發布了關於推動網絡交易平台企業落實合規管理主體責任的指導意見，旨在建立健全網絡交易平台常態化監管制度，加強企業合規管理建設，降低合規經營成本，並推動平台經濟規範健康持續發展。

該指導意見明確了網絡交易平台企業的合規管理職責，包括建立健全合規管理組織、明確合規管理職責、完善合規管理運行機制，並加強組織實施。

合規管理組織建設

網絡交易平台企業需引導加強合規管理組織建設，配備合規總監和合規管理員，並明確其崗位職責。企業主要負責人對合規管理工作全面負責，建立長效機制，而合規總監和管理員則協助主要負責人開展合規管理工作。

合規管理運行機制

企業需建立合規風險管控動態管理機制，制定《合規風險管控清單》，建立健全排查、整改、調度工作制度和機制。合規管理員每兩個月開展一次合規風險排查，合規總監每半年組織一次合規風險排查整改，企業主要負責人每年聽取一次合規總監工作匯報。

組織實施

市場監管部門將加強對網絡交易平台企業合規管理的指導，支持企業開展合規培訓，並組織對合規總監和合規管理員進行監督抽查考試。監管部門還將企業合規管理情況作為確定“雙隨機”檢查頻次、作出行政處理決定的考量因素，並完善與企業的聯動工作機制。

本指導意見為一般性指導文件，各地市場監管部門在工作中要加強鼓勵引導，指導網絡交易平台企業根據經營規模、經營模式等，建立符合自身情況的合規管理制度，提升合規經營水平。