根據FOREXBNB的報道，2025年1月17日，中國證監會對外公佈了《證期會行政處罰裁量基本規則》（以下簡稱《裁量規則》），該規則將於2025年3月1日起正式生效。《裁量規則》包含二十五條，其核心內容如下：首先，規定了裁量階次和裁量情節，劃分為“不予處罰、免處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰”六個等級，並詳細說明了各等級的適用條件。其次，明確了相關的處罰規則。第三，建立了主要負責人審批或集體討論的製度。第四，實施了“立體追責”和“行刑銜接”。最後，強化了證監會的監督與指導功能。
以下是原文內容：
中國證監會發布《證期會行政處罰裁量基本規則》
2025年1月17日，中國證監會對外公佈了《證期會行政處罰裁量基本規則》（以下簡稱《裁量規則》），該規則將於2025年3月1日起正式生效。
規範行政裁量權是法治政府建構的重要組成部分。細化和量化法律、行政法規、規章中的原則性規定或具有一定彈性的執法權限、裁量幅度等內容，對於確保執法標準的統一性和監管的權威性至關重要，這對於促進公平執法、穩定市場預期具有重大意義。近年來，《證券法》和《期貨和衍生性商品法》相繼修訂和出台，定額罰與倍數罰的幅度上限提高，新形勢下如何充分利用法律賦予的行政處罰權，成為了一個迫切的問題。因此，制定專門的行政處罰裁量標準規則，明確行政處分梯次，統一各執法機關裁量標準，為公平執行行政執法工作提供製度保障，顯得尤為必要。
中國證監會在2024年6月7日至7月7日期間就《裁量規則》向社會公開徵求意見，並以座談會、書面徵求意見等形式廣泛聽取了各方面的意見。社會各界對《裁量規則》的內容普遍表示支持，並提出了修改完善的建議，中國證監會對這些建議進行了認真研究，並合理採納。
《裁量規則》共二十五條，其主要內容如下：首先，明確了裁量階次和裁量情節，設立了“不予處罰、免處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰”六個裁量階次，並規定了各階次的適用情況。其次，明確了相關的處罰規則。對於共同違法，確立了“先整體認定後區分處罰”的裁量規則。對於單位直接責任人員，從其在違法行為中所扮演的角色、職務及履行職責狀況、知情程度、知情後採取的行動等方面，綜合分析認定責任大小與處罰幅度。對於多次違法，明確了“多個獨立違法行為累計處罰”的基本規則。第三，建立了主要負責人審批或集體討論的製度。對於情節複雜或重大違法行為給予行政處罰的，應經負責人集體討論決定。適用《裁量規則》可能出現明顯不當、顯失公平，或客觀情況發生變化，需要调整適用的，應經證監會主要負責人審批或集體討論決定。第四，實施了“立體追責”和“行刑銜接”。將證券期貨違法的行政處罰與刑事責任、民事責任以及行政監管措施、自律管理措施等進行銜接。規定了三類“行刑銜接”情形的處理方式。最後，強化了證監會的監督與指導功能。明確了证监会对派出机构行使处罚权进行监督、指導，实现处罚标准適用的统一。
接下來，中國證監會將嚴格貫徹黨中央、國務院關於依法行政的一系列決策部署，進一步規範統一行政處分裁量標準，保障執法公平透明，落實好《證券法》《行政處罰法》和《裁量規則》的各項規定，盡快形成導向明確、邏輯清晰、科學完備、有效管用的行政處分裁量體系，進一步穩定市場預期，維護公平正義，為建設安全、規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更堅實的法治保障。
本文編選自中國證監會發布，由FOREXBNB編輯陳雯芳整理。
