FOREXBNB獲悉,巴克萊銀行(BCS.US)因未披露2008年金融危機期間卡達救助細節,被英國監管機構罰款4000萬英鎊(約5030萬美元),並決定撤回上訴。該銀行在周一的聲明中表示,雖然不接受裁決結果,但考慮到時間已過去多年,決定不再對此提出異議,且已在2022年提列了罰款準備金,因此週一的決定不會對財務狀況產生重大影響。
巴克萊銀行原計劃在本週的上訴法庭審理其針對英國金融行為監理局(FCA)裁決的上訴,但周一宣布撤回上訴。銀行在聲明中強調,雖然不接受FCA裁決通知中的調查結果,但雙方已就此事達成共識,銀行決定不再提出異議。同時,銀行已在去年提列了相應的罰款準備金,因此這項決定不會對銀行的財務狀況產生重大影響。
FCA執法和市場監督聯合執行董事史蒂夫·史馬特在另一份聲明中指出,巴克萊銀行的不當行為非常嚴重,導致投資者未能獲得應有的全部信息。然而,他也承認這些事件發生在16年前,如今的巴克萊銀行已是一個截然不同的組織。
英國監理機關因卡達融資事件曾對巴克萊銀行處以5000萬英鎊罰款
兩年前,英國金融行為監理局(FCA)因巴克萊銀行在2008年金融危機期間籌集資金時未能披露與卡達的支付協議,計劃對其處以5000萬英鎊(約5580萬美元)罰款。巴克萊銀行對此提出異議,並將案件提交至更高一級法庭重新審議,同時堅稱其未違反監理義務。
當時,FCA在聲明中指責巴克萊銀行未完全披露向卡達投資工具支付的諮詢費,並稱其行為“魯莽”且缺乏誠信。這項處罰是在巴克萊銀行在與英國嚴重詐欺辦公室的訴訟中獲勝並駁回刑事共謀指控後,英國監管機構第二次對此提出處罰。
巴克萊銀行發言人表示,已將調查結果提交上級法庭重新審議,並強調銀行沒有違反監理義務,因此不應受到處罰。
這項調查與巴克萊銀行在金融危機期間避免國有化的努力有關。在金融危機席捲該行資產負債表,且兩個競爭對手遭遇國有化的情況下,巴克萊銀行高層轉向卡達尋求投資,以避免政府救助。然而,這筆交易自此成為法律難題。
FCA執法和市場監管執行董事Mark Steward指出,巴克萊銀行向卡達投資者支付了數億英鎊費用以獲取新資本,但未依要求向市場及股東通報,這是魯莽和缺乏誠信的行為。
值得一提的是,英國金融行為監理局於2013年曾向巴克萊銀行發出警告通知,但該案件被暫停,直至英國嚴重詐欺辦公室案件結束。由於檢察官未能證明銀行高層參與其中,嚴重詐欺辦公室案件被駁回。
FCA表示,計劃制定“特殊歸因規則”,以避免未來出現類似判定,但巴克萊銀行對此表示質疑,認為該規則令人困惑且不可行。