香港证监会引入新的“市场侦测模型” 用AI识别风险加剧公司

香港证监会利用AI技术打击企业失当行为

香港证监会近日重新刊发《执法通讯》，介绍了其打击企业失当行为的主要执法工作。该机构引入了新的“市场侦测模型”，该模型运用人工智能(AI)驱动的分析方法来评估财务披露、市场趋势及各项管治指标，以识别风险状况加剧的公司。

通过运用AI技术协助数据分析，香港证监会能够将资源集中在正式的调查及其他较高风险的范畴上，同时及时识别风险预警迹象，并与各董事会及审核委员会沟通。这一措施旨在在风险事项发展至严重失当行为前，加强企业管治及内部监控措施。

香港证监会强调，及早侦测及沟通的目的是及早介入、改变有关企业管理层的行为模式，提高透明度及问责性，从而提升市场信心。当局表示不会坐视不理，会仔细审视有关公司提出的应对措施，并在必要时可能考虑采取进一步监管行动。

试点分析结果

香港证监会以试点形式对从事放债活动的上市公司进行分析，发现在管治方面常见的风险预警迹象。这些迹象包括：

这些分析结果有助于香港证监会更有效地识别和应对企业失当行为，保护投资者利益和市场秩序。