根據FOREXBNB的報道，摩根大通(JPM.US)的兩家子公司已同意支付超過1.51億美元，以解決美國證券交易委員會(SEC)對其提出的一系列指控，這些指控包括公司處理客戶資金的方式、費用揭露以及某些被禁止交易的允許。
在周四發布的聲明中，摩根大通證券和摩根大通投資管理公司同意支付這筆款項，其中包括對投資者的罰款和救濟金，以解決四起民事訴訟案件。另外，摩根大通證券在沒有受到金融懲罰的情況下，就第五起案件達成了和解——監管機構指控該公司在有更經濟的替代投資選擇時，引導超過1萬名散戶投資成本較高的共同基金。
SEC執法部門代理主管Sanjay Wadhwa在聲明中指出：“摩根大通在多個業務領域的行為違反了旨在保護投資者免受自我交易和利益衝突風險的多項法律。摩根大通應為其監管失誤負責。”
最大的一筆處罰涉及1000萬美元的罰款和9000萬美元的賠償，原因是涉嫌誤導經紀客戶，這些客戶間接投資於私募股權或對沖基金推薦的外部基金。這些基金經常購買早期非上市公司的股票，儘管這些公司最終會上市。SEC指出，基金經理人長時間持有這些股票，導致摩根大通的客戶面臨“巨大的市場風險和價值大幅下跌”。
該機構也指出，摩根大通或其員工在某些產品收費方面誤導了客戶，並允許一些被禁止的交易。
在和解過程中，摩根大通並未承認或否認有不當行為。
摩根大通的發言人表示，公司已經發現並解決了相關問題，並與監管機構合作以消除他們的擔憂。
