根据FOREXBNB的报道，摩根大通(JPM.US)的两个子公司已同意支付超过1.51亿美元，以解决美国证券交易委员会(SEC)对其提出的一系列指控，这些指控包括公司处理客户资金的方式、费用披露以及某些被禁止交易的允许。
在周四发布的声明中，摩根大通证券和摩根大通投资管理公司同意支付这笔款项，其中包括对投资者的罚款和救济金，以解决四起民事诉讼案件。此外，摩根大通证券在没有受到金融惩罚的情况下，就第五起案件达成了和解——监管机构指控该公司在有更经济的替代投资选择时，引导超过1万名散户投资于成本较高的共同基金。
SEC执法部门代理主管Sanjay Wadhwa在声明中指出：“摩根大通在多个业务领域的行为违反了旨在保护投资者免受自我交易和利益冲突风险的多项法律。摩根大通应为其监管失误承担责任。”
最大的一笔处罚涉及1000万美元的罚款和9000万美元的赔偿，原因是涉嫌误导经纪客户，这些客户间接投资于私募股权或对冲基金推荐的外部基金。这些基金经常购买早期非上市公司的股票，尽管这些公司最终会上市。SEC指出，基金经理长时间持有这些股票，导致摩根大通的客户面临“巨大的市场风险和价值大幅下跌”。
该机构还指出，摩根大通或其员工在某些产品收费方面误导了客户，并允许一些被禁止的交易。
在和解过程中，摩根大通并未承认或否认存在不当行为。
摩根大通的发言人表示，公司已经发现并解决了相关问题，并与监管机构合作以消除他们的担忧。
