根据FOREXBNB的报道，美国证券交易委员会(SEC)在周一宣布，“网红券商”Robinhood Markets(HOOD.US)已同意支付4500万美元，以解决SEC对其在记录保存、交易报告和其他违规行为的指控。
监管机构发现Robinhood Securities LLC和Robinhood Financial LLC违反了多项规定，包括准确报告交易活动、及时提交可疑活动报告、维护记录并遵守卖空规则。
Robinhood也成为了承认违规的经纪自营商之一，因为其员工使用即时通讯应用程序和其他“渠道外”通信平台来保存与工作相关的通信。
该公司承认了这些失误以及交易数据的缺陷。监管机构还发现，Robinhood未能充分应对网络安全风险。Robinhood的法律总顾问Lucas Moskowitz表示，公司对解决这些问题感到高兴。
Moskowitz在声明中说：“我们有能力继续引领行业，开发客户想要和需要的创新产品和服务。我们期待在新一届美国政府的领导下与SEC合作。”
