根據FOREXBNB的報道，美國證券交易委員會(SEC)在周一宣布，“網紅券商”Robinhood Markets(HOOD.US)已同意支付4500萬美元，以解決SEC對其在記錄保存、交易報告和其他違規行為的指控。
監管機構發現Robinhood Securities LLC和Robinhood Financial LLC違反了多項規定，包括準確報告交易活動、及時提交可疑活動報告、維護記錄並遵守賣空規則。
Robinhood也成為了承認違規的經紀自營商之一，因為其員工使用即時通訊應用程式和其他“頻道外”通信平台來保存與工作相關的通信。
該公司承認了這些失誤以及交易數據的缺陷。監管機構也發現，Robinhood未能充分應對網路安全風險。Robinhood的法律總顧問Lucas Moskowitz表示，公司對解決這些問題感到高興。
Moskowitz在聲明中說：“我們有能力繼續引領業界，開發客戶想要和需要的創新產品和服務。我們期待在新美國政府的領導下與SEC合作。”
